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證監會牽頭:期貨公司專項檢查已全麵啟動

2017-07-24    閱讀次數:573  

  由證監會牽頭組織的期貨公司專項檢查已全麵啟動。

  證券時報記者近日獲悉,本次抽查範圍涉及全國20個區域,抽查公司約30家,現場檢查內容涉及期貨公司經營情況及各項業務。

  一位華東期貨公司人士向記者表示,監管部門對其公司的現場檢查上周就已開始,是對期貨公司各項業務的全麵檢查,涉及公司治理、資本金管理、保證金管理、投資者保護,風險管理子公司和資管業務的方方麵麵,專項檢查將持續兩周時間。

  據了解,本次現場檢查由證監會牽頭,采取抽查形式,涉及全國多地。

  每個檢查組組員由證監會、中國期貨業協會、交易所、異地證監局等成員組成。

  另一被抽查期貨公司人士稱,檢查組在進駐該期貨公司後,分組對接公司各個部門,進行談話並要求提供資料。

  “此次是針對期貨公司業務的全麵檢查,曆史上並不多,當然,風險管理子公司業務可能是摸底的一大重點。從AG亚游集团了解的情況看,後麵還會有對全行業風險管理子公司業務的大檢查。”有業內人士說。

  早在2015年起,監管部門針對證券期貨行業的專項檢查就已逐步常態化。2016年開始更是全麵推廣證券期貨領域的隨機抽查工作,加強事中、事後監管。

  相關數據顯示,2016年,證監會係統共受理違法違規有效線索603件,啟動調查551件;新增立案案件302件,比前三年平均數量增長23%;新增涉外案件178件,同比增長24%;辦結立案案件233件,累計對393名涉案當事人采取限製出境措施,凍結涉案資金20.64億元;55起案件移送公安機關追究刑事責任,公安機關已對其中45起立案偵查,移送成案率創曆史新高。

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